# Mẫu bản cáo bạch chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng

> Mẫu này dùng để lập bản cáo bạch chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng theo Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số 115/2025/TT-BTC.

- Danh mục: Khác
- Tag: Phát hành chứng khoán công chúng, Huy động vốn cổ phần, Chào bán cổ phiếu công chúng
- Định dạng: DOCX (Microsoft Word), chỉnh sửa trực tuyến miễn phí
- Lượt sử dụng: 0
- Cập nhật: 2026-08-08
- URL: https://hopdongso.com/mau-ban-cao-bach-chao-ban-co-phieu-lan-dau-ra-cong-chung-01KZCD2H8CSQ5G720SJNX7N1XV

## Nội dung mẫu

Phụ lục số 01
MẪU BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
(Kèm theo Thông tư số 115/2025/TT-BTC ngày 15 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
(trang bìa)
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CÔNG TY VÀ GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP.
BẢN CÁO BẠCH
CÔNG TY ABC
(Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số... do... cấp ngày ...tháng ...năm..., Giấy phép thành lập và hoạt động số ... do... cấp ngày ...tháng ...năm...hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương)
(nêu thông tin cấp lần đầu và thay đổi lần gần nhất)
CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
(Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số .../GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày... tháng... năm ...)
TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH/TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHÍNH (trường hợp có tổ hợp bảo lãnh phát hành) hoặc ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI:
Công ty:……………..………………..
TỔ CHỨC ĐỒNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH (trường hợp có tổ hợp bảo lãnh phát hành):
Công ty: ……………..………………..
Công ty: ……………..………………..
Bản cáo bạch này và các phụ lục của Bản cáo bạch sẽ được cung cấp tại:….. từ ngày:…..
Phụ trách công bố thông tin:
Họ tên: ……………..………………..
Chức vụ: ……………..……………..
Số điện thoại: ……………..……….
(trang bìa)
CÔNG TY ABC
(Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số... do... cấp ngày ...tháng ...năm..., Giấy phép thành lập và hoạt động số ...do... cấp ngày ...tháng ...năm...hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương)
(nêu thông tin cấp lần đầu và thay đổi lần gần nhất)
CHÀO BÁN CỔ PHIẾU LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
Tên cổ phiếu: Cổ phiếu…………. (tên Tổ chức phát hành)
Loại cổ phiếu:
Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu
Giá chào bán:…. đồng/cổ phiếu
Tổng số lượng cổ phiếu chào bán:
Tổng giá trị cổ phiếu chào bán theo mệnh giá:
TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH/TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHÍNH (trường hợp có tổ hợp bảo lãnh phát hành) hoặc ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI:
CÔNG TY :……………. (nêu tên, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax)
TỔ CHỨC ĐỒNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH (trường hợp có tổ hợp bảo lãnh phát hành):
1. CÔNG TY : ……………………….. (nêu tên, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax)
2. CÔNG TY : ……………………….. (nêu tên, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax)
3……………
TỔ CHỨC KIỂM TOÁN:
CÔNG TY : ……………………….. (nêu tên, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax)
TỔ CHỨC TƯ VẤN:
CÔNG TY : ……………………….. (nêu tên, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax)
MỤC LỤC
Trang
I. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung Bản cáo bạch
II. Các nhân tố rủi ro
III. Các khái niệm
IV. Thông tin về các doanh nghiệp bị hợp nhất trước thời điểm hợp nhất
V. Tình hình và đặc điểm của Tổ chức phát hành
VI. Kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình tài chính và dự kiến kế hoạch
VII. Thông tin về cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, thành viên Hội đồng quản trị, Kiểm soát viên, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng
VIII. Thông tin về đợt chào bán
IX. Mục đích chào bán
X. Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán
XI. Các đối tác liên quan tới đợt chào bán
XII. Các thông tin quan trọng khác có thể ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư
XIII. Ngày tháng, chữ ký, đóng dấu của đại diện Tổ chức phát hành (Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc, Giám đốc Tài chính hoặc Kế toán trưởng), Tổ chức tư vấn, Tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc Tổ chức bảo lãnh phát hành chính
XIV. Phụ lục
NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH
I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH