# Mẫu Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng

> Tổ chức phát hành sử dụng giấy này để đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Danh mục: Đơn - Giấy
- Tag: Chào bán trái phiếu công chúng, Phát hành trái phiếu doanh nghiệp, Bảo đảm thanh toán trái phiếu
- Định dạng: DOCX (Microsoft Word), chỉnh sửa trực tuyến miễn phí
- Lượt sử dụng: 0
- Cập nhật: 2026-08-08
- URL: https://hopdongso.com/mau-giay-dang-ky-chao-ban-trai-phieu-ra-cong-chung-01KZCB1SKGR7P566ZMF1RBVWPX

## Nội dung mẫu

TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH________
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ______________________
Số: …/…….
……, ngày … tháng … năm ….
GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
Trái phiếu: ……… (tên trái phiếu)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
I. GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
1. Tên tổ chức phát hành (đầy đủ): …………………
2. Địa chỉ trụ sở chính: ……………………………..
3. Điện thoại: .............. Fax: .............. Website: ………
4. Vốn điều lệ: …………………………………………đồng.
5. Mã cổ phiếu (nếu có): ………………………………
6. Nơi mở tài khoản thanh toán: ………. Số hiệu tài khoản: ……
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp....do …… cấp lần đầu ngày ….., cấp thay đổi lần thứ.... ngày.... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất).
- Ngành nghề kinh doanh chính: ................. Mã ngành: ………
- Sản phẩm/dịch vụ chính: …………………………
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): …………………………………………….
9. Tổ chức phát hành thuộc ngành, nghề kinh doanh có điều kiện mà pháp luật chuyên ngành quy định phải có chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về việc phát hành: ……………….. (có/không).
10. Tổ chức phát hành thuộc trường hợp cơ cấu lại (trường hợp hợp nhất) trong giai đoạn từ thời điểm bắt đầu kỳ kế toán của năm thứ hai liền trước năm đăng ký chào bán đến thời điểm đăng ký chào bán: …………………………………………… (có/không).
11. Tổ chức phát hành thuộc trường hợp cơ cấu lại (sáp nhập, mua lại doanh nghiệp, bán tài sản), trường hợp tách công ty (với tổng giá trị tài sản các công ty được tách từ 35% tổng giá trị tài sản trở lên của công ty trước khi tách) trong giai đoạn từ thời điểm bắt đầu kỳ kế toán của năm liền trước năm đăng ký chào bán đến thời điểm đăng ký chào bán: ………… (có/không).
II. MỤC ĐÍCH CHÀO BÁN: ……………………
III. TRÁI PHIẾU ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN
1. Tên trái phiếu: ……………………………………
2. Loại trái phiếu: …………………………………...
3. Mệnh giá trái phiếu: ……………………………đồng/trái phiếu.
4. Số lượng trái phiếu đăng ký chào bán: ……………..…trái phiếu.
5. Tổng giá trị trái phiếu đăng ký chào bán (theo mệnh giá): ………đồng.
6. Tỷ lệ tổng giá trị trái phiếu tính theo mệnh giá trên tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá: ……………………… %.
7. Giá chào bán: …………………….......…………đồng/trái phiếu.
8. Lãi suất hoặc nguyên tắc xác định lãi suất trái phiếu: ….. %/năm.
9. Kỳ hạn trái phiếu: …………………………………
10. Kỳ trả lãi: ………………………………………...
11. Điều khoản mua lại trái phiếu, mua lại trái phiếu trước hạn (nếu có): ………............................................
12. Các điều khoản về chuyển đổi trái phiếu (trường hợp chào bán trái phiếu chuyển đổi):
- Thời hạn chuyển đổi: ………………………………
- Tỷ lệ chuyển đổi và phương pháp tính tỷ lệ chuyển đổi: ………
- Phương án đảm bảo tỷ lệ sở hữu nước ngoài: …………
- Các điều khoản khác (nếu có): ………………………....
13. Các điều khoản đối với chứng quyền kèm theo trái phiếu (trường hợp chào bán trái phiếu kèm chứng quyền):
- Thời hạn thực hiện quyền:……………………………
- Tỷ lệ thực hiện quyền: ……………………………….
- Giá cổ phiếu thực hiện chứng quyền hoặc nguyên tắc tính cổ phiếu thực hiện chứng quyền: ……………………………………...
- Phương án đảm bảo tỷ lệ sở hữu nước ngoài: …………
- Các điều khoản khác (nếu có):
14. Các thông tin khác liên quan trái phiếu có bảo đảm (trường hợp chào bán trái phiếu có bảo đảm):
- Hình thức bảo đảm: ………………………………
- Giá trị trái phiếu được bảo đảm: ………………………
- Bảo đảm bằng bảo lãnh thanh toán (trường hợp bảo đảm thanh toán bằng bảo lãnh):
+ Tên tổ chức bảo lãnh thanh toán: …………………
+ Giá trị bảo lãnh: …………………………………..
- Bảo đảm bằng tài sản (trường hợp bảo đảm thanh toán bằng tài sản):
+ Tài sản bảo đảm: ………………………………….
+ Giá trị tài sản bảo đảm: ……………………………
+ Chủ sở hữu tài sản bảo đảm: ………………………
+ Tổ chức nhận tài sản bảo đảm: ……………………
15. Thứ tự ưu tiên thanh toán trái phiếu: …………….
16. Thông tin về trái phiếu đã phát hành hiện đang lưu hành của tổ chức phát hành
- Tổng giá trị trái phiếu hiện đang lưu hành của tổ chức phát hành: …. đồng, trong đó:
+ Tổng giá trị trái phiếu chào bán ra công chúng: ……… đồng.