Mẫu báo cáo định kỳ về đăng ký, lưu ký và chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Phụ lục IX

BIỂU MẪU BÁO CÁO CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ

(Kèm theo Thông tư số 76/2024/TT-BTC ngày 06 tháng 11 năm 2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Số bảng

Tên bảng

Bảng 1

Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu trong kỳ

Bảng 2

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong kỳ

Bảng 3

Cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu tại thời điểm cuối kỳ báo cáo

Bảng 4

Tình hình thanh toán giao dịch, chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Bảng 5

Tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ VỀ TÌNH HÌNH ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU, CƠ CẤU NHÀ ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM/TÊN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ LƯU KÝ

192659052387500CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: ......

V/v Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký, chuyển quyền sở hữu, cơ cấu nhà đầu tư đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

...., ngày tháng năm 20..

Kính gửi:

…………………..

(Kỳ báo cáo: quý.../ năm...)

Bảng 1: Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu trong kỳ

STT

Doanh nghiệp phát hành

Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính

Mã trái phiếu

Mệnh giá trái phiếu

(đồng)

Ngày phát hành

Kỳ hạn

Giá trị trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm đầu kỳ tính theo mệnh giá (đồng)

Giá trị trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm cuối kỳ tính theo mệnh giá (đồng)

Đăng ký

Lưu ký

Đăng ký

Lưu ký

1

Doanh nghiệp phát hành A

2

Doanh nghiệp phát hành B

3

Doanh nghiệp phát hành C

...

Tổng cộng

Bảng 2: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong kỳ

STT

Doanh nghiệp phát hành

Mã trái phiếu

Giá trị đăng ký tính theo mệnh giá (đồng)

Mệnh giá trái phiếu

(đồng)

Kỳ hạn

Ngày phát hành

Ngày đáo hạn

Ngày thanh toán danh nghĩa*

Ngày thanh toán theo kế hoạch*

Ngày thanh toán thực tế*