Mẫu báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu

TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH________Số: ......../..........

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________………., ngày ... tháng ... năm 20…

BÁO CÁO

Kết quả đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu

(đối với trường hợp công ty chứng khoán không phải là công ty đại chúng)

___________________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ): ...................................................

2. Tên viết tắt: ................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: ........................................................

4. Số điện thoại: ........................ Số fax: .......................Website: ..................

5. Vốn điều lệ: ............................................................. đồng.

6. Nơi mở tài khoản thanh toán: .................................... số hiệu tài khoản: ..............................

7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: ....................... Mã ngành: ....................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ................................................

8. Giấy phép thành lập và hoạt động (theo quy định của pháp luật chuyên ngành):...

II. Phương án chào bán

1. Tên cổ phiếu: ..............................................................

2. Loại cổ phiếu: ...............................................................

3. Số lượng cổ phiếu Tổ chức phát hành chào bán: .......................... cổ phiếu.

4. Giá chào bán: .....................................................đồng/cổ phiếu.

5. Tổng giá trị vốn huy động dự kiến: ..........................................đồng.

6. Phương thức phân phối: ......................................................

7. Thời gian nhận đăng ký mua và nộp tiền: ……… Từ ngày.../.../... đến ngày.../..../...

8. Ngày kết thúc đợt chào bán: ...................................................

9. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu: ...............................................

III. Kết quả chào bán cổ phiếu

Đối tượng mua cổ phiếu

Giá chào bán (đồng/ cổ phiếu)

Số cổ phiếu chào bán

Số cổ phiếu được đăng ký mua

Số cổ phiếu được phân phối

Số nhà đầu tư đăng ký mua

Số nhà đầu tư được phân phối

Số nhà đầu tư không được phân phối

Số cổ phiếu còn lại

Tỷ lệ cổ phiếu được phân phối

1

2

3

4

5

6

7

8=6-7

9=3-5

10

1. Chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu

2. Xử lý cổ phiếu không phân phối hết

Tổng số

1. Nhà đầu tư trong nước

2. Nhà đầu tư nước ngoài, Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ

Tổng số

- Trường hợp có bảo lãnh phát hành, nêu kết quả phân phối cổ phiếu cho tổ chức bảo lãnh phát hành theo cam kết tại hợp đồng (số lượng, giá, trường hợp có tổ hợp bảo lãnh thì nêu từng tổ chức),

IV. Tổng hợp kết quả đợt chào bán cổ phiếu

1. Tổng số cổ phiếu đã phân phối: .............. cổ phiếu, tương ứng ............. % tổng số cổ phiếu chào bán.

2. Tổng số tiền thu được từ đợt chào bán: .................................... đồng.

3. Tổng chi phí: .................................... đồng.