Mẫu báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng

TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH/ TÊN CỔ ĐÔNG ________Số: …/….

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________…, ngày … tháng … năm 20…

BÁO CÁO

Kết quả đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng

(theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng số.../GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày.../.../...)

________________________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

A. ĐỐI VỚI TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ): ..............................................

2. Tên viết tắt: ..................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: ..........................................................

4. Số điện thoại: ......................... Số fax:................. Website:..........

5. Vốn điều lệ: .......................................................đồng.

6. Mã cổ phiếu: .................................................................

7. Nơi mở tài khoản thanh toán: .................... Số hiệu tài khoản:.............

8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: ................... Mã ngành: ................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ..............................................

9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): ................................................

II. Phương án chào bán

1. Tên cổ phiếu: .........................................................

2. Loại cổ phiếu: ..................................................................

3. Số lượng cổ phiếu chào bán: .....................................cổ phiếu, trong đó:

- Số lượng cổ phiếu Tổ chức phát hành chào bán: ............................cổ phiếu;

- Số lượng cổ phiếu cổ đông/chủ sở hữu/thành viên chào bán: ............cổ phiếu.

4. Giá chào bán: ............................................ đồng/cổ phiếu.

5. Tổng giá trị vốn huy động dự kiến: ............................. đồng, trong đó:

- Giá trị vốn huy động của Tổ chức phát hành: ..................................đồng;

- Giá trị vốn huy động của cổ đông/chủ sở hữu/thành viên:.................... đồng.

6. Phương thức phân phối (thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối, đấu giá...): ................................................

7. Thời gian nhận đăng ký mua và nộp tiền: Từ ngày.../.../... đến ngày.../.../...

8. Ngày kết thúc đợt chào bán: .....................................

9. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu: .................................

III. Kết quả chào bán cổ phiếu

Đối tượng mua cổ phiếu

Giá chào bán (đồng/ cổ phiếu)

Số cổ phiếu chào bán

Số cổ phiếu được đăng ký mua

Số cổ phiếu được phân phối

Số nhà đầu tư đăng ký mua

Số nhà đầu tư được phân phối

Số nhà đầu tư không được phân phối

Số cổ phiếu còn lại

Tỷ lệ cổ phiếu được phân phối

1

2

3

4

5

6

7

8=6-7

9=3-5

10

1. Chào bán cổ phiếu ra công chúng

2. Xử lý cổ phiếu không phân phối hết

Tổng số

1. Nhà đầu tư trong nước

2. Nhà đầu tư nước ngoài, Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ