Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để chào mua công khai

TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH__________Số: ......../..........

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________………., ngày ... tháng ... năm 20…

BÁO CÁO

Kết quả đợt phát hành cổ phiếu để chào mua công khai

(theo Giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi số .../GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …/…/……

________________________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ): ....................................................

2. Tên viết tắt: ..........................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: .............................................................

4. Số điện thoại: ..................Số fax: ..................... Website: .....................

5. Vốn điều lệ: ............................................................... đồng.

6. Mã cổ phiếu: ...........................................................................

7. Nơi mở tài khoản thanh toán: ................................ Số hiệu tài khoản: ....................................

8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: .................... Mã ngành: ......................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: .....................................................

9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):

...................................................................

II. Giới thiệu về Công ty đại chúng có cổ phần được hoán đổi

1. Tên Công ty đại chúng có cổ phần được hoán đổi (đầy đủ): ........................

2. Tên viết tắt: ...........................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: ......................................................

4. Số điện thoại: .............Số fax: ................... Website: ................................

5. Vốn điều lệ: ........................................................... đồng.

6. Mã cổ phiếu: ................................................................

7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp,.... do.... cấp lần đầu ngày... cấp thay đổi lần thứ... ngày.... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: .................... Mã ngành: ............................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ...................................................

8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):

...............................................................................

III. Phương án phát hành

1. Tên cổ phiếu: ...................................................................

2. Loại cổ phiếu: ..................................................................

3. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: ........................................ cổ phiếu.

4. Tổng giá trị cổ phiếu dự kiến phát hành theo mệnh giá: ...................... đồng.

5. Tỷ lệ hoán đổi: .............................................................

6. Số lượng cổ phiếu sở hữu của Tổ chức phát hành tại Công ty đại chúng có cổ phần được hoán đổi trước đợt phát hành: cổ phiếu, tương ứng...% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết.

7. Thời gian nhận đăng ký hoán đổi: Từ ngày đến ngày.../.../........................

8. Ngày kết thúc đợt phát hành: .........................................................

9. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu: ...............................................

10. Đại lý chào mua công khai: ....................................................

IV. Kết quả phát hành cổ phiếu

Đối tượng được hoán đổi

Số cổ phiếu dự kiến phát hành

Số cổ phiếu đăng ký hoán đổi

Số cổ phiếu được hoán đổi

Số nhà đầu tư đăng ký hoán đổi

Số nhà đầu tư được phân phối

Số nhà đầu tư không được hoán đổi

Số cổ phiếu còn lại

Tỷ lệ cổ phiếu phát hành

1

2

3

4

5

6

7=5-6