Mẫu báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập

TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH__________Số: ......../..........

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________………., ngày ... tháng ... năm 20…

BÁO CÁO

Kết quả phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng sáp nhập

(theo Giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi số.../GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày.../.../...)

____________________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ): .......................................................

2. Tên viết tắt: ..........................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: .............................................................

4. Số điện thoại: ......................Số fax: ....................... Website: .....................

5. Vốn điều lệ: ................................................................. đồng,

6. Mã cổ phiếu: ......................................................................

7. Nơi mở tài khoản thanh toán: ................................ Số hiệu tài khoản: ....................................

8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: ...................... Mã ngành: ..................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: .........................................................

9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):

...........................................................................

II. Giới thiệu về Công ty bị sáp nhập (nêu từng công ty)

1. Tên Công ty bị sáp nhập (đầy đủ): ....................................................

2. Tên viết tắt: .....................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: ........................................................

4. Số điện thoại: .......................Số fax: .................... Website: .....................

5. Vốn điều lệ: .............................................................. đồng.

6. Mã cổ phiếu (nếu có): ..................................................................

7. Nơi mở tài khoản thanh toán: ................................ Số hiệu tài khoản: ....................................

8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: ....................... Mã ngành: .....................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ..................................................

9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):

.............................................................................

III. Phương án phát hành

1. Tên cổ phiếu: ...............................................................

2. Loại cổ phiếu: .................................................................

3. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: ................................. cổ phiếu.

4. Tỷ lệ hoán đổi (nêu tỷ lệ hoán đổi đối với từng công ty): ................................

5. Ngày kết thúc đợt phát hành: ...................................................

6. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu: ................................................

IV. Kết quả phát hành cổ phiếu

Đối tượng được hoán đổi

Số cổ phiếu dự kiến phát hành

Số cổ phiếu được hoán đổi

Số nhà đầu tư được hoán đổi

Số cổ phiếu còn lại

Tỷ lệ cổ phiếu phát hành

1

2

3

4

5=2-3

6=3/2

I. Công ty bị hợp nhất 1

1. Nhà đầu tư trong nước

2. Nhà đầu tư nước ngoài, Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ

Tổng

II. Công ty bị hợp nhất...

TỔNG CỘNG

V. Tổng hợp kết quả đợt phát hành cổ phiếu