Mẫu số 4.2 Công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu

Mẫu số 4.2: Công bố thông tin về tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu

TÊN DOANH NGHIỆP ____________

Số: ......

V/v công bố thông tin về tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc

______________________

...., ngày tháng năm 20…

Kính gửi: ...........................................................

Căn cứ quy định tại Thông tư số …/2026/TT-BTC ngày …/…/2026 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 200/2026/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, (...tên doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin về tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu như sau:

1. Thông tin về doanh nghiệp

- Tên doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy phép có giá trị tương đương) số:

Ngày cấp: Nơi cấp:

- Địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử:

- Loại hình doanh nghiệp:

- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

2. Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu: đề nghị báo cáo đối với tất cả các trái phiếu đang còn dư nợ tại thời điểm bắt đầu kỳ báo cáo (không bao gồm các thanh toán về mua lại/hoán đổi/chuyển đổi trái phiếu).

- Kỳ báo cáo: 06 tháng/ năm (từ ngày ... đến ngày ...) (Đối với kỳ báo cáo 06 tháng đầu năm, doanh nghiệp thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi còn dư nợ trái phiếu trong kỳ báo cáo. Đối với kỳ báo cáo năm, doanh nghiệp thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi còn dư nợ trong 06 tháng cuối năm.)

- Ngày thống kê: (Ngày kết thúc kỳ báo cáo)

- Nội dung báo cáo:

Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu của (...tên doanh nghiệp phát hành...)

STT

Mã trái phiếu

Giá trị phát hành theo mệnh giá

(đồng)

*

Giá trị dư nợ gốc theo mệnh giá tại cuối Ngày thống kê (đồng)

*

Trả lãi/ Trả gốc

Ngày thanh toán danh nghĩa **

Ngày thanh toán theo kế hoạch **

Ngày thanh toán thực tế **

Lãi suất trả lãi trong kỳ (%/năm)

Số tiền phải thanh toán (đồng)

*

(1) = (2) + (3) + (4)

Số tiền đã thanh toán đúng hạn (đồng)

*

(2)

Trường hợp doanh nghiệp chậm thanh toán gốc hoặc lãi trái phiếu

Số tiền đã thanh toán chậm

(3)

Số tiền chưa thanh toán

(4)

Lý do chậm thanh toán gốc lãi

Tình hình đàm phán với nhà đầu tư về việc thanh toán gốc, lãi (nêu cụ thể kết quả đàm phán)

1

Lãi

dd/mm/yyyy***

dd/mm/yyyy

dd/mm/yyyy

2

…

…

…

…

3

Gốc

dd/mm/yyyy

dd/mm/yyyy