Mẫu số 4.4 - Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu

Mẫu số 4.4: Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệpphát hành đối với người sở hữu trái phiếu

TÊN DOANH NGHIỆP _____________

Số: ......

V/v báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc

_______________________

..., ngày … tháng … năm 20...

Kính gửi: .................................................

Căn cứ quy định tại Thông tư số …/2026/TT-BTC ngày …/…/2026 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 200/2026/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, (... tên doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu như sau:

1. Thông tin về doanh nghiệp

- Tên doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy phép có giá trị tương đương) số:

Ngày cấp: Nơi cấp:

- Địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử:

- Loại hình doanh nghiệp:

- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

2. Kỳ báo cáo: kỳ báo cáo 06 tháng đầu năm/ kỳ báo cáo năm (từ ngày… đến ngày…)

(Đối với kỳ báo cáo 06 tháng đầu năm, doanh nghiệp thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi còn dư nợ trái phiếu trong kỳ báo cáo. Đối với kỳ báo cáo năm, doanh nghiệp thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi còn dư nợ trong 06 tháng cuối năm.)

3. Tình hình thực hiện quy định về công bố thông tin theo từng mã trái phiếu đang còn dư nợ:

STT

Mã trái phiếu

Tình hình thực hiện công bố thông tin định kỳ (tuân thủ/ không tuân thủ)

Tình hình thực hiện công bố thông tin về việc mua lại, hoán đổi, chuyển đổi, thực hiện quyền (nếu có) (tuân thủ/ không tuân thủ)

Tình hình thực hiện công bố thông tin bất thường (tuân thủ/ không tuân thủ)

Tình hình thực hiện công bố thông tin khác (tuân thủ/ không tuân thủ)

(nếu có)

1

2

(Doanh nghiệp phải nêu cụ thể về việc tuân thủ, không tuân thủ các quy định; việc không tuân thủ đầy đủ quy định về công bố thông tin (công bố thiếu thông tin, công bố không đầy đủ theo các kỳ công bố…) được coi là không tuân thủ. Trường hợp không tuân thủ, đề nghị thuyết minh chi tiết nội dung không tuân thủ)

- Thuyết minh cụ thể tình hình thực hiện quy định về công bố thông tin:

4. Tình hình thực hiện các cam kết theo từng mã trái phiếu đang còn dư nợ:

Doanh nghiệp phát hành công bố cụ thể về việc tuân thủ các cam kết của doanh nghiệp phát hành theo phương án và nội dung công bố thông tin trước đợt phát hành:

STT

Mã trái phiếu

Ngày phát hành

Nội dung

Chi tiết nội dung

Kết quả tuân thủ

1

Mục đích phát hành (Nêu cụ thể)

Tuân thủ/Không tuân thủ

Tài sản bảo đảm/bảo lãnh thanh toán (Nêu cụ thể)

Tuân thủ/Không tuân thủ

Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu (Nêu cụ thể)

Đủ/Chưa đủ;

Đúng hạn/Chậm

Cam kết mua lại trước hạn

Tuân thủ/Không tuân thủ

Cam kết về chuyển đổi trái phiếu

Tuân thủ/Không tuân thủ

Các cam kết khác của doanh nghiệp phát hành (Nêu cụ thể)

Tuân thủ/Không tuân thủ

2

Mục đích phát hành (Nêu cụ thể)

Tuân thủ/Không tuân thủ

Tài sản bảo đảm (Nêu cụ thể)

Tuân thủ/Không tuân thủ

Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu (Nêu cụ thể)

Đủ/Chưa đủ;

Đúng hạn/Chậm